ROMEO Financiële Diensten

Wie is de klant?
ROMEO Financiële Diensten, is een voortuit strevend full service bureau voor hypotheek advies en het afsluiten hiervan. Voor de bedrijfstak MO.servicing hebben wij een ISAE3402 type 1 rapport opgesteld, wat door een onafhankelijk auditor is ondertekent.

Wat is het probleem?
Geldverstrekkers hebben strikte eisen over de bewijsvoering van de uitbesteding van het primaire proces. Hiervoor heeft Surelock opdracht gekregen om een ISAE3402 verklaring op te stellen.

Resultaat

Door interviews met diverse stakeholders zijn we tot een scope gekomen , hebben controles ontworpen/gedefinieerd, vervolgens hebben we deze uitgewerkt en de bewijsvoering gestructureerd en aangeleverd aan de externe auditor.

Buiten het waarborgen van de huidige type 1 verklaring verzamelen wij ook maandelijks samen met de klant evidence zodat uiteindelijk de control dossiers gecompliceerd kunnen worden waarna een type 2 verklaring gegeven kan worden voor 2021.